作者：顏曉妹

來源：零壹財經(jīng)（ID：Finance_01）

摘要

近日，證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部下發(fā)了《關(guān)于做好2021年證券公司分類評價工作的通知》，一年一度的券商分類評級工作已經(jīng)開展，目前證券公司底稿收集工作已初步完成。

根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)業(yè)務活動與其風險管理能力及合規(guī)管理水平相適應的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受范圍及因發(fā)生重大風險被依法采取風險處置措施的公司。

2020年，A類券商共有47家（AA類15家，A類32家）；B類券商共39家（BBB類23家，BB類10家，B類6家）；C類11家（CCC類6家，CC類4家，C類1家）；D類1家（網(wǎng)信證券）。

據(jù)公開披露數(shù)據(jù)，零壹智庫對已成立證券公司及其名單信息進行梳理統(tǒng)計。截至2021年7月2日，已注冊證券公司有140家（包括券商資管子公司及投行子公司），其中上市公司41家，合資券商18家（2家上市公司）。從注冊地址來看，這些券商分布在30個省市，其中上海市31家，廣東省28家，北京市18家，三地合計77家，占比55%。

券商資管子公司目前在營20家，還有1家已獲批還未正式營業(yè)，券商投行子公司目前已成立5家，此外已成立券商金融科技子公司2家。

二、上市證券公司

據(jù)零壹智庫不完全統(tǒng)計，截至2021年7月2日，中國境內(nèi)已上市的券商有41家，注冊地分布在21個省市，其中廣東6家，上海5家，北京4家，合計15家，占比36.6%。

同時在A股和H股上市的有13家，其中，海通證券、光大證券、東方證券、國泰君安注冊地為上海，中國銀河、中信建投、中金公司注冊地為北京，注冊地為廣東的分別為中信證券、廣發(fā)證券、招商證券，華泰證券、國聯(lián)證券注冊地為江蘇，中原證券注冊地為河南。

上市券商中，A類（AA類12家，A類18家）評級的有30家；B類（BBB類7家,BB類1家,B類2家）評級10家：CCC類評級1家，為太平洋證券。

表1：已上市券商名錄（41家）

三、未上市證券公司

未上市券商有74家，注冊地分布在23個省市，其中廣東16家，上海13家，北京12家，合計41家，占比55.4%。

在2020年證監(jiān)會評級中，未上市券商中有57家參與評級，A類（AA類3家，A類14家）評級的有17家；B類（BBB類16家,BB類9家,B類4家）評級29家；C類（CCC類評級5家,CC類4家,C類1家）評級10家；D類評級1家。

在74家未上市證券公司中，有10家為12家證券公司控股股東。分別為中信證券控股中信證券（山東）、中信證券華南和金通證券；華泰證券控股華泰聯(lián)合；北京高華控股高盛高華；山西證券控股中德證券；恒泰證券控股恒泰長財；國聯(lián)證券控股華英證券；華鑫證券控股摩根士丹利華鑫；方正證券控股瑞信方正；申萬宏源控股申萬宏源西部；中金公司控股中金財富。

（數(shù)據(jù)截至2021年7月2日）

甬興證券于2021年1月22日獲批成立，11月9日揭牌營業(yè)，為寧波開發(fā)投資集團有限公司全資子公司，注冊資本為20億元，是寧波現(xiàn)有唯一一家綜合類證券公司。2021年4月28日，甬興證券發(fā)布公告稱，2020年實現(xiàn)營業(yè)收入9010.36萬元，實現(xiàn)凈虧損9574.71萬元。

四、合資證券公司

據(jù)零壹智庫不完全統(tǒng)計，目前已成立的合資證券公司有18家，其中外資控股的9家，分別為匯豐前海、瑞信證券、高盛高華、瑞銀證券、摩根士丹利華鑫、摩根大通、野村東方、大和證券和星展證券。這18家合資證券公司注冊地為上海的9家，北京6家，廣東2家，福建1家。

2020年2月21日，證監(jiān)會發(fā)出《關(guān)于核準設立金圓統(tǒng)一證券有限公司的批復》，核準設立金圓統(tǒng)一證券有限公司，這也是2020年首家獲批的合資券商。9月17日，金圓統(tǒng)一證券拿到證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》。

金圓統(tǒng)一證券是由廈門金圓集團（市屬國有金融控股集團）和臺灣統(tǒng)一證券聯(lián)合發(fā)起設立的首家兩岸合資證券公司，注冊資本金12億元人民幣，其中金圓集團持股51%，統(tǒng)一證券持股49%。2020年，金圓統(tǒng)一證券實現(xiàn)營業(yè)收入1739.11萬元，歸屬母公司所有者的利潤為-1947.80萬元。

2020年4月，證監(jiān)會宣布，在全國范圍內(nèi)取消證券公司外資股東持股比例限制，外資股東51%的持股比例限制徹底取消，外資進入中國證券市場進度加速，紛紛實現(xiàn)控股或新設券商。2020年12月8日，高盛集團宣布擬直接收購其他股東股權(quán)，100%持股高盛高華證券，目前尚未完成工商變更。

大和證券于2020年8月獲得中國證監(jiān)會核準批復，同年12月18日完成工商登記，注冊地為北京市西城區(qū)，注冊資本10億元，是唯一一家擁有投資銀行牌照的日資證券公司。

2020年9月1日，證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，星展證券于8月27日核準設立。星展證券注冊地為上海，注冊資本為人民幣15億元，業(yè)務范圍為證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、證券自營、證券承銷和保薦。星展銀行持有51%股份，上海東浩蘭生投資管理有限公司持股24.67%，上海黃浦投資控股（集團）有限公司持股13.33%。

五、券商資管子公司

截至2021年7月2日，券商資管子公司有21家，注冊地分布在上海（12家），廣東（6家），浙江（2家），福建（1家）四個省市。自2018年4月27日央行《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見》（以下簡稱“資管新規(guī)”）正式發(fā)布，已有4家證券公司獲批成立資管子公司。

安信資管是央行資管新規(guī)發(fā)布以來，成立的第一家券商資管子公司。安信資管是安信證券的全資子公司，注冊資本10億元。安信證券從 2018年2月23日向證監(jiān)會提交設立安信資管的申請材料，到2019年12月3日正式核準設立，歷時近2年，并于2020年1月16日取得營業(yè)執(zhí)照，并于同年6月取得經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可。

山證資管為山西證券全資子公司，目前還未正式營業(yè)，于2021年5月25日獲批成立，注冊地為上海市，注冊資本為5億元，業(yè)務范圍為證券資產(chǎn)管理、公開募集證券投資基金管理業(yè)務。

受新冠疫情影響，資管新規(guī)對資管機構(gòu)整改的過渡期延長至2021年底，離過渡期結(jié)束還有不到半年的時間。據(jù)零壹智庫不完全統(tǒng)計，2021年以來，已有中信證券、中金公司、華創(chuàng)證券、中信建投和國金證券5家券商宣布將設立資管子公司。

2021年3月30日，中金公司2020年年報披露：中金公司董事會同意出資不超過15億元（含）（其中初始注冊資本10億元）設立全資子公司中金資產(chǎn)管理有限公司，同時申請公募牌照。

4月9日，華創(chuàng)陽安發(fā)布公告稱，其全資子公司華創(chuàng)證券擬出資5億元設立全資資產(chǎn)管理子公司華創(chuàng)資管，專門從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務及監(jiān)管部門許可的其他業(yè)務。

4月22日，中信建投發(fā)布公告稱，董事會同意公司出資不超過25億元（含）（其中初始注冊資本10億元），設立全資子公司中信建投證券資產(chǎn)管理有限公司（暫定名），從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務、公開募集證券投資基金管理業(yè)務以及監(jiān)管機構(gòu)核準的其他業(yè)務。

4月28日，國金證券表示將要出資3億設立資管子公司，還提供累計不超過9億的凈資本擔保承諾。

6月23日，中信證券發(fā)布公告，擬在8月9日召開的臨時股東大會上審議設立資管子公司議案，同意出資不超過30億元，并提供不超過70億元的凈資本擔保承諾。

六、券商投行子公司

據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，目前券商投行子公司有5家，北京、上海各2家，新疆1家。其中除申萬宏源承銷保薦外，其他三家投行子公司的母公司均為上市公司，東方投行母公司東方證券為A+H上市公司。

2021年6月21日，東方證券發(fā)布公告稱，為進一步整合資源、提高效率，有效提升業(yè)務拓展和客戶綜合服務能力，擬吸收合并公司投行業(yè)務全資子公司東方投行，吸收合并完成后，該公司投行作為部門整體運作。

七、券商金融科技子公司

截至2021年7月2日，券商金融科技子公司有2家，分別為金騰科技信息(深圳)有限公司（金騰科技），山證科技（深圳）有限公司（山證科技），注冊地均在廣東。

2020年3月13日，山西證券成立全資金融科技子公司山證科技（深圳）有限公司（簡稱“山證科技”），注冊資本金2億元，注冊地位于廣東深圳。山證科技是國內(nèi)首家由監(jiān)管機構(gòu)批準的、國內(nèi)證券公司獨資的金融科技子公司，公司經(jīng)營范圍包括計算機軟件、信息系統(tǒng)軟件開發(fā)、信息技術(shù)咨詢、數(shù)據(jù)管理等，以服務山西證券母公司為主。

2020年6月24日，中金公司與騰訊數(shù)碼合資成立金融科技子公司金騰科技信息（深圳）有限公司（簡稱“金騰科技”），注冊資本金5億元，其中中金公司持股51%，騰訊數(shù)碼持股49%，注冊地位于廣東深圳。金騰科技是證券業(yè)首家合資金融科技子公司，重點合作方向包括精準營銷、大數(shù)據(jù)分析等。

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原標題： 券商及其三類子公司大全