【最高人民法院判例】

因公證機關(guān)未出具執(zhí)行證書，當(dāng)事人據(jù)此就公證債權(quán)文書內(nèi)容爭議提起民事訴訟的，法院應(yīng)予受理

作者：李舒，唐青林，吳志強（北京市安理律師事務(wù)所）

裁判要旨：

《批復(fù)》規(guī)定的法院不予受理當(dāng)事人就公證債權(quán)文書提起訴訟的情形，是指當(dāng)事人對具有強制執(zhí)行效力的公證債權(quán)文書的內(nèi)容有爭議而提起民事訴訟。債權(quán)人未能取得執(zhí)行證書則不屬于《批復(fù)》中規(guī)定的法院不予受理當(dāng)事人訴訟的法定情形。因此，公證機關(guān)不予出具執(zhí)行證書時，當(dāng)事人可以就文書爭議內(nèi)容提起訴訟。

案情介紹：

一、王國強與鴻盛商貿(mào)公司簽訂借款合同，約定借款本金1000萬，鴻盛商貿(mào)公司承諾在未能履行債務(wù)時自愿接受法院的強制執(zhí)行。借款合同經(jīng)過公證機關(guān)公證。

二、鴻盛商貿(mào)公司未按約定履行債務(wù)，王國強向鄭州中院提起訴訟，鄭州中院經(jīng)審理，判決：鴻盛商貿(mào)公司向王國強償還本金1000萬元及利息；鴻盛商貿(mào)公司向王國強支付律師費25萬元。

三、鴻盛商貿(mào)公司不服鄭州中院判決，向河南高院提起上訴，請求將償還借款本金1000萬元更正為940萬元，并撤銷有關(guān)利息判項；撤銷鴻盛商貿(mào)公司向王國強支付律師費25萬元的判項。河南高院經(jīng)審理，判決支持鴻盛商貿(mào)公司撤銷支付律師費的請求；借款本金變更為940萬元，但鴻盛商貿(mào)公司需支付違約金。

四、河南高院庭審期間，王國強向法庭提交公證處出具的《不予出具執(zhí)行證書的決定》。

五、鴻盛商貿(mào)公司不服高院判決，提出本案系王國強依據(jù)被公證處賦予強制執(zhí)行效力的借款合同提起的合同糾紛之訴，依據(jù)法律規(guī)定，認為法院應(yīng)當(dāng)不予受理或已受理后應(yīng)當(dāng)駁回起訴。鴻盛商貿(mào)公司向最高法院申請再審，請求駁回王國強的起訴。最高法院經(jīng)審理，裁定：駁回鴻盛商貿(mào)公司的再審申請。

裁判要點及思路：

《最高人民法院關(guān)于當(dāng)事人對具有強制執(zhí)行效力的公證債權(quán)文書的內(nèi)容有爭議提起訴訟人民法院是否受理問題的批復(fù)》（下稱《批復(fù)》）規(guī)定的法院不予受理當(dāng)事人就公證債權(quán)文書提起訴訟的情形，是指當(dāng)事人對具有強制執(zhí)行效力的公證債權(quán)文書的內(nèi)容有爭議而提起民事訴訟。然而，當(dāng)債權(quán)人未能取得執(zhí)行證書時，公證機關(guān)并未賦予案涉公證書強制執(zhí)行效力。所以公證機關(guān)不予出具執(zhí)行證書時，當(dāng)事人可以就文書的爭議內(nèi)容提起訴訟。

本案中，王國強向法庭提交公證處出具的《不予出具執(zhí)行證書的決定》。證明：雖然案涉借款合同經(jīng)過了公證，但王國強未能取得執(zhí)行證書，無法申請強制執(zhí)行，亦不具有強制執(zhí)行效力。在此種情形下，王國強就案涉借款合同向人民法院提起民事訴訟，人民法院予以受理并無不當(dāng)，鴻盛商貿(mào)公司關(guān)于此點的申請再審的理由不成立。故裁定駁回鴻盛商貿(mào)公司再審申請。

實務(wù)要點總結(jié)：

前事不忘，后事之師，我們總結(jié)該案的實務(wù)要點如下，以供實務(wù)參考。同時也提請當(dāng)事人依據(jù)公證債權(quán)文書提起訴訟時應(yīng)注意相關(guān)限制條件的規(guī)定。結(jié)合最高法院裁定文書，在執(zhí)行實務(wù)中，應(yīng)重點關(guān)注以下內(nèi)容：

一、《批復(fù)》規(guī)定對于具有強制執(zhí)行效力的公證債權(quán)文書，當(dāng)事人直接就文書爭議內(nèi)容提起訴訟的，法院不予受理

《批復(fù)》【法釋（2008）17號】“根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第二百一十四條和《中華人民共和國公證法》第三十七條的規(guī)定，經(jīng)公證的以給付為內(nèi)容并載明債務(wù)人愿意接受強制執(zhí)行承諾的債權(quán)文書依法具有強制執(zhí)行效力。債權(quán)人或者債務(wù)人對該債權(quán)文書的內(nèi)容有爭議直接向人民法院提起民事訴訟的，人民法院不予受理。但公證債權(quán)文書確有錯誤，人民法院裁定不予執(zhí)行的，當(dāng)事人、公證事項的利害關(guān)系人可以就爭議內(nèi)容向人民法院提起民事訴訟?！?/p>

據(jù)此，我們可知針對具有強制執(zhí)行效力的公證債權(quán)文書，當(dāng)事人向公證機關(guān)申請執(zhí)行證書和向法院申請強制執(zhí)行是前置程序，法律并未賦予當(dāng)事人選擇訴訟或強制執(zhí)行的選擇權(quán)。

附：依據(jù)公證債權(quán)文書申請強制執(zhí)行的過程圖                      

二、債權(quán)人可以依據(jù)公證債權(quán)文書直接進入執(zhí)行程序，但也存在如下兩點風(fēng)險：

第一，對于未屆清償期的債權(quán)，債務(wù)人因預(yù)期違約或履約能力嚴重下降時，由于此時債權(quán)人無法起訴，亦不能通過訴訟程序提起財產(chǎn)保全等措施。債權(quán)人熬到期限屆滿再申請執(zhí)行時，可能遇到債務(wù)人已無可供執(zhí)行的財產(chǎn)的處境；

第二，債權(quán)人向法院申請強制執(zhí)行時，債權(quán)人向公證機關(guān)申請執(zhí)行證書是必經(jīng)的前置程序。公證機關(guān)在審核并出具執(zhí)行證書前需要核實債務(wù)人的履約情況，債務(wù)人若存有惡意并提前得知其自身財產(chǎn)會被采取強制措施時，會在執(zhí)行措施實施前轉(zhuǎn)移財產(chǎn)，增加債權(quán)人所持債權(quán)不能清償?shù)娘L(fēng)險。

三、債務(wù)人可能會因承諾放棄訴權(quán)并自愿逕直接受強制執(zhí)行，而喪失對公證債權(quán)文書中已明確的債權(quán)債務(wù)金額或其他費用提出異議的權(quán)利。

四、此外，關(guān)于勝訴方所支付的律師費是否需要敗訴方承擔(dān)的問題

除雙方另有約定外，原則上法院對于合同糾紛訴訟中支付律師費的主張是不予支持的。但也有以下例外規(guī)定（即便沒有雙方約定，敗訴方也應(yīng)支付勝訴方因訴訟所支出的律師費用），包括：

第一，實現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)案件，根據(jù)《物權(quán)法》第一百七十三條規(guī)定，“擔(dān)保物權(quán)的擔(dān)保范圍包括主債權(quán)及其利息、違約金、損害賠償金、保管擔(dān)保財產(chǎn)和實現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)的費用。當(dāng)事人另有約定的，按照約定?！碑?dāng)事人在實現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)時所花費的律師費需要債務(wù)人來承擔(dān)。

第二，著作權(quán)糾紛案件，根據(jù)《高民院關(guān)于審理著作權(quán)民事糾紛案件適用若干問題解釋》第二十六條規(guī)定，“著作權(quán)第四十八條第款規(guī)定制止侵權(quán)行所支付合理支包括權(quán)利或者委托代理侵權(quán)行進行調(diào)查、取證合理費用民院根據(jù)事訴訟請求具體案情符合家關(guān)部門規(guī)定律師費用計算賠償范圍內(nèi)?！?

第三，專利侵權(quán)案件，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理專利糾紛案件適用法律問題的若干規(guī)定》第二十二條規(guī)定，“人民法院根據(jù)權(quán)利人的請求以及具體案情，可以將權(quán)利人因調(diào)查、制止侵權(quán)所支付的合理費用計算在賠償數(shù)額范圍之內(nèi)?！?

第四，商標侵權(quán)案件，根據(jù)《最高人民法院 關(guān)于審理商標民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第十七條規(guī)定，“商標法第56條第1款規(guī)定的制止侵權(quán)行為所支付的合理開支，包括權(quán)利人或者委托代理人對侵權(quán)行為進行調(diào)查、取證的合理費用。人民法院根據(jù)當(dāng)事人的訴訟請求和案件具體情況，可以將符合國家有關(guān)部門規(guī)定的律師費用計算在賠償范圍內(nèi)。”

第五，合同糾紛中債權(quán)人行使撤銷權(quán)訴訟案件，根據(jù)最高人民法院 《關(guān)于適用〈中華人民共和國合同法〉若干問題的解釋 (一)》第二十六條明確規(guī)定，“債權(quán)人行使撤銷權(quán)所支付的律師代理費、差旅費等必要費用，由債務(wù)人負擔(dān);第三人有過錯的，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)分擔(dān)?！?

第六，仲裁可對律師費由敗訴方承擔(dān)的仲裁請求予以支持，根據(jù)《中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁規(guī)則》第46條規(guī)定，“費用承擔(dān)：(一)仲裁庭有權(quán)在仲裁裁決書中裁定當(dāng)事人最終應(yīng)向仲裁委員會支付的仲裁費和其他費用。(二)仲裁庭有權(quán)根據(jù)案件的具體情況在裁決書中裁定敗訴方應(yīng)當(dāng)補償勝訴方因辦理案件而支出的合理的費用。仲裁庭裁定敗訴方補償勝訴方因辦理案件而支出的費用是否合理時，應(yīng)具體考慮案件的裁決結(jié)果、復(fù)雜程度、勝訴方當(dāng)事人及/或代理人的實際工作量以及案件的爭議金額等因素?！?

相關(guān)法律：

《公證法》

第三十七條

對經(jīng)公證的以給付為內(nèi)容并載明債務(wù)人愿意接受強制執(zhí)行承諾的債權(quán)文書，債務(wù)人不履行或者履行不適當(dāng)?shù)?，債?quán)人可以依法向有管轄權(quán)的人民法院申請執(zhí)行。

前款規(guī)定的債權(quán)文書確有錯誤的，人民法院裁定不予執(zhí)行，并將裁定書送達雙方當(dāng)事人和公證機構(gòu)。

《民事訴訟法》

第二百三十八條 對公證機關(guān)依法賦予強制執(zhí)行效力的債權(quán)文書，一方當(dāng)事人不履行的，對方當(dāng)事人可以向有管轄權(quán)的人民法院申請執(zhí)行，受申請的人民法院應(yīng)當(dāng)執(zhí)行。

公證債權(quán)文書確有錯誤的，人民法院裁定不予執(zhí)行，并將裁定書送達雙方當(dāng)事人和公證機關(guān)。

《民訴解釋》

第四百八十條有下列情形之一的，可以認定為民事訴訟法第二百三十八條第二款規(guī)定的公證債權(quán)文書確有錯誤：

（一）公證債權(quán)文書屬于不得賦予強制執(zhí)行效力的債權(quán)文書的；

（二）被執(zhí)行人一方未親自或者未委托代理人到場公證等嚴重違反法律規(guī)定的公證程序的；

（三）公證債權(quán)文書的內(nèi)容與事實不符或者違反法律強制性規(guī)定的；

（四）公證債權(quán)文書未載明被執(zhí)行人不履行義務(wù)或者不完全履行義務(wù)時同意接受強制執(zhí)行的。

人民法院認定執(zhí)行該公證債權(quán)文書違背社會公共利益的，裁定不予執(zhí)行。

公證債權(quán)文書被裁定不予執(zhí)行后，當(dāng)事人、公證事項的利害關(guān)系人可以就債權(quán)爭議提起訴訟。

《最高人民法院、司法部關(guān)于公證機關(guān)賦予強制執(zhí)行效力的債權(quán)文書執(zhí)行有關(guān)問題的聯(lián)合通知》

第四條 債務(wù)人不履行或不完全履行公證機關(guān)賦予強制執(zhí)行效力的債權(quán)文書的，債權(quán)人可以向原公證機關(guān)申請執(zhí)行證書。

第五條 公證機關(guān)簽發(fā)執(zhí)行證書應(yīng)當(dāng)注意審查以下內(nèi)容：

（一）不履行或不完全履行的事實確實發(fā)生；

（二）債權(quán)人履行合同義務(wù)的事實和證據(jù)，債務(wù)人依照債權(quán)文書已經(jīng)部分履行的事實；

（三）債務(wù)人對債權(quán)文書規(guī)定的履行義務(wù)有無疑義。

第七條 債權(quán)人憑原公證書及執(zhí)行證書可以向有管轄權(quán)的人民法院申請執(zhí)行。

以下為該案在最高法院審理階段關(guān)于該事項分析的“本院認為”部分關(guān)于“公證機關(guān)對公證債權(quán)文書不予出具執(zhí)行證書，當(dāng)事人提起訴訟程序，法院是否應(yīng)予受理”的詳細論述和分析。

本院認為，“根據(jù)《最高人民法院、司法部關(guān)于公證機關(guān)賦予強制執(zhí)行效力的債權(quán)文書執(zhí)行有關(guān)問題的聯(lián)合通知》第四條、第五條、第七條之規(guī)定，債權(quán)人在向人民法院申請強制執(zhí)行之前，需向公證處申請執(zhí)行證書，公證處在出具執(zhí)行證書時需要核查合同履行情況等內(nèi)容，債權(quán)人憑原公證書及執(zhí)行證書可向人民法院申請強制執(zhí)行。根據(jù)本案二審判決書記載，二審?fù)徠陂g，王國強向法庭提交二七公證處于2015年3月26日出具的《不予出具執(zhí)行證書的決定》。雖然案涉借款合同經(jīng)過了公證，但王國強未能取得執(zhí)行證書，無法申請強制執(zhí)行。在此種情形下，王國強就案涉借款合同向人民法院提起民事訴訟，人民法院予以受理并無不當(dāng)，鴻盛商貿(mào)公司關(guān)于此點的申請再審的理由不成立。”

案件來源：

最高人民法院：《鄭州鴻盛商貿(mào)有限公司與王國強等借款擔(dān)保合同糾紛申請再審民事裁定書》【（2016）最高法民申470號】

延伸閱讀： 

《批復(fù)》對于法院裁定不予執(zhí)行的公證債權(quán)文書的爭議內(nèi)容明確規(guī)定當(dāng)事人可以提起訴訟，但并未就公證機關(guān)不予出具執(zhí)行證書時當(dāng)事人的救濟途徑給予明確規(guī)定，我們在寫作本文時亦檢索了大量公證機關(guān)未予出具公證債權(quán)文書和法院裁定不予執(zhí)行的相關(guān)案例的裁判觀點，摘其精要如下，以供讀者參考。

一、因公證機關(guān)未出具任何文件，法院受理當(dāng)事人提起的訴訟時，債權(quán)文書的另一方當(dāng)事人未提出異議并參加庭審，嗣后該當(dāng)事人又依據(jù)法院不該受理該案而提出異議的，法院應(yīng)不予支持。

案例一：《中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司咸陽人民路支行與咸陽福園房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司、咸陽古建集團有限公司與咸陽華北地?zé)衢_發(fā)有限公司的金融借款合同糾紛申請再審民事裁定書》【最高人民法院（2014）民申字第1423號】

【案情介紹】

（一）華北地?zé)峁九c中國農(nóng)業(yè)銀行咸陽人民路支行（下稱“人民路支行”）簽訂借款合同，雙方就借款合同申請公證，公證機關(guān)作出（2003）咸證字第2956號《公證書》。

（二）人民路支行因華北地?zé)峁疚绰男械狡趥鶆?wù)向咸陽中院提起訴訟，請求債務(wù)人依據(jù)借款合同履行還本付息義務(wù)。咸陽中院判決華北地?zé)峁鞠蛉嗣衤分兄Ц肚房畋窘鸺袄ⅰ?

（三）華北地?zé)峁疽罁?jù)其與人民路支行的《借款合同》經(jīng)（2003）咸證字第2956號《公證書》公證，為具有強制執(zhí)行效力的債權(quán)文書，人民路支行無權(quán)向法院直接起訴，請求撤銷原審判決，陜西高院未予支持，又向最高法院申請再審亦未得到支持。

【裁判觀點】

本院認為，“咸陽市公證處出具的（2003）咸證字第2956號《公證書》，涉案四方當(dāng)事人均各執(zhí)一份。在農(nóng)行咸陽人民路支行向一審法院提起訴訟時，各方當(dāng)事人均未提出異議，說明包括華北地?zé)峁驹趦?nèi)的各方當(dāng)事人已認可農(nóng)行咸陽人民路支行向人民法院起訴的行為，同意涉案糾紛由人民法院審理?！薄坝捎谵r(nóng)行咸陽人民路支行未在約定的期間內(nèi)向咸陽市公證處申請執(zhí)行證明書，農(nóng)行咸陽人民路支行未取得公證債權(quán)文書，公證機關(guān)并未賦予涉案公證書強制執(zhí)行的效力。而《批復(fù)》規(guī)定，當(dāng)事人對具有強制執(zhí)行效力的公證債權(quán)文書的內(nèi)容有爭議提起民事訴訟，人民法院不予受理。由于公證機關(guān)并未賦予（2003）咸證字第2956號《公證書》強制執(zhí)行的效力，故涉案公證書不屬于《批復(fù)》規(guī)定的情形?！?

二、因公證機關(guān)未予出具執(zhí)行證書，當(dāng)事人據(jù)此就公證債權(quán)文書內(nèi)容爭議提起民事訴訟的，法院應(yīng)予受理。

案例二：《新華信托股份有限公司與史虞豹,江蘇德新鋼管有限公司等借款合同糾紛一審民事判決書》【重慶市高級人民法院（2015）渝高法民初字第00014號】

本院認為，“雖然本案所涉合同約定了辦理具有強制執(zhí)行效力債權(quán)文書的公證條款，并向有關(guān)公證機關(guān)申請出具了具有強制執(zhí)行效力的公證債權(quán)文書，但重慶市公證處出具了《不予出具執(zhí)行證書決定》，故本院對本案有管轄權(quán)?！?

案例三：《原告重慶市北部新區(qū)黃浦小額貸款股份有限公司與被告重慶金港房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、中加國聯(lián)投資擔(dān)保有限公司、車加、王長富借款合同糾紛一審民事判決書》【重慶市高級人民法院（2013）渝高法民初字第00027號】

本院認為，“根據(jù)《最高人民法院、司法部關(guān)于公證機關(guān)賦予強制執(zhí)行效力的債權(quán)文書執(zhí)行有關(guān)問題的聯(lián)合通知》第七條的規(guī)定，債權(quán)人憑原公證書及執(zhí)行證書可以向有管轄權(quán)的人民法院申請執(zhí)行。而本案中雙方當(dāng)事人雖然辦理了《具有強制執(zhí)行效力的債權(quán)文書公證書》，但在黃浦小貸公司向法院起訴之前，重慶市公證處已經(jīng)向黃浦小貸公司出具《不予出具執(zhí)行證書決定》，其中載明：因雙方簽訂的協(xié)議內(nèi)容與劃款憑證的記載不符，無法認定黃浦小貸公司與債務(wù)人存在債權(quán)債務(wù)關(guān)系，且債權(quán)、債務(wù)雙方對債務(wù)數(shù)額存在爭議，根據(jù)《公證程序規(guī)則》第四十八條第六款的規(guī)定，決定不予出具執(zhí)行證書。因此，本案不符合《最高人民法院關(guān)于當(dāng)事人對于具有強制執(zhí)行效力的公證債權(quán)文書的內(nèi)容有爭議提起訴訟人民法院是否受理問題的批復(fù)》中載明的“債權(quán)人或債務(wù)人對債權(quán)文書的內(nèi)容有爭議直接向人民法院提起民事訴訟的，人民法院不予受理”的情形，法院受理本案并無不當(dāng)?！?/p>

三、依具有強制執(zhí)行效力的公證債權(quán)文書向法院申請強制執(zhí)行，或直接向人民法院提起訴訟，債權(quán)人具有選擇權(quán)。債權(quán)人在公證機關(guān)不予出具執(zhí)行證書的情況下，有權(quán)向法院行使訴權(quán)。但我們認為案例四的裁判觀點不具有代表性。

案例四：《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行臨猗縣支行與山西華晉紡織印染有限公司、荊英杰、荊英強、山西翔宇化工有限公司、山西青山化工有限公司、臨猗縣華晉紡織印染有限公司借款合同糾紛二審判決書》【山西省高級人民法院（2015）晉民初字第53號】

本院認為，“原告在債權(quán)進行公證情況下是否有權(quán)提起訴訟，債權(quán)公證文書具有強制執(zhí)行效力，法律賦予債權(quán)人可以享有憑生效債權(quán)文書向人民法院申請強制執(zhí)行的權(quán)利，但并不排斥債權(quán)人以同一訴訟標的直接向人民法院行使訴權(quán)。依具有強制執(zhí)行效力的債權(quán)公證文書向人民法院申請強制執(zhí)行，或直接向人民法院提起訴訟，債權(quán)人具有選擇權(quán)。本案原告在公證機關(guān)不予出具執(zhí)行證書的情況下，有權(quán)向人民法院行使訴權(quán)。且被告山西華晉公司未在答辯期內(nèi)對法院對本案的管轄權(quán)提出異議，應(yīng)視為認同本院對本案的管轄權(quán)。”

四、公證債權(quán)文書被法院裁定不予執(zhí)行后，當(dāng)事人向法院提起民事訴訟，人民法院應(yīng)予受理。

案例五：《長沙市龍騰投資控股集團有限公司、長沙龍騰房地產(chǎn)開發(fā)有限公司等與長沙市龍騰投資控股集團有限公司、長沙龍騰房地產(chǎn)開發(fā)有限公司等金融借款合同糾紛申請再審民事裁定書》【最高人民法院（2015）民申字第1428號】

本院認為，“借款合同、抵押合同、保證合同簽訂后，金谷信托公司分別與龍騰控股公司、龍騰開發(fā)公司、方忠杰向北京市方圓公證處申請辦理賦予強制執(zhí)行效力的公證，北京市方圓公證處出具了具有強制執(zhí)行效力的公證書。此后，又應(yīng)金谷信托公司申請，出具了執(zhí)行證書。金谷信托公司依據(jù)該執(zhí)行證書向湖南省長沙市中級人民法院申請強制執(zhí)行一案，該院以公證程序不合法裁定不予執(zhí)行。有鑒于此，金谷信托公司根據(jù)本案借款、抵押、保證合同中關(guān)于“法律適用及爭議的解決”約定的雙方因履行合同所生爭議協(xié)商不成的，任何一方均可向金谷信托公司所在地有管轄權(quán)的人民法院起訴的規(guī)定，以龍騰控股公司、龍騰開發(fā)公司、方忠杰為被告，向當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ禾崞鹪V訟和主張權(quán)利符合合同約定。人民法院依法受理本案，程序并無不當(dāng)?！?/p>

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原標題： 最高法院:雖經(jīng)公證尚未取得執(zhí)行證書,就爭議內(nèi)容起訴的,法院應(yīng)予受理|判例24/100篇